Acerca de Diplomado en Prevención del Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo
Descripción del Programa:
El diplomado permite conocer y apropiar las actuales prácticas de la gestión de
riesgo en cuanto a la prevención y control de lavado de activos, así como lo
relacionado con la financiación del terrorismo conforme lo establecen las Circulares
expedidas por las Superintendencias Financiera, de Sociedades, Nacional de
Salud, de la Economía Solidaria, de Notariado y Registro, de Vigilancia y Seguridad
Privada, de Puertos y Transporte, la DIAN, el Ministerio de las TIC’s, Coljuegos,
Coldeportes y el CNJSA y las Resoluciones expedidas por la Unidad de Información
y Análisis Financiero UIAF.
Por otra parte, la liberalización y globalización de los servicios financieros y de la
economía, la creciente sofisticación tecnológica, y la desnarcotización del lavado de
activos y la financiación del terrorismo, están haciendo cada vez más diversos los
delitos fuente y por consiguiente se presenta una mayor complejidad en la
elaboración de los perfiles de riesgo de las compañías, empresas, organizaciones
e instituciones que componen los sectores económicos en Colombia.
Teniendo en consideración que el desarrollo de sistemas de riesgo requiere un
recurso humano capacitado y actualizado en el manejo de metodologías, técnicas
y herramientas, que les permita administrar en forma efectiva los diferentes
sistemas: procesos, gestión, control y gobierno de manera integral desde la
perspectiva de riesgo, sumados a los componentes actuales que vive el mundo
globalizado con respecto a los riesgos asociados al narcotráfico, lavado de activos
y financiación del terrorismo, se ofrece este programa para potenciar, suplir y apoyar
a las Instituciones que así lo requieran.
OBJETIVO:
- Proporcionar los conceptos, criterios, metodologías y herramientas necesarias las cuales contribuyan a los participantes desarrollar competencias específicas (habilidades y conocimientos) para el ejercicio de una adecuada gestión de riesgo, para la prevención del lavado de activos y la financiación del terrorismo.
- Capacitar a los participantes en una visión completa de su cargo y en la solución de problemas relacionados con la Administración del Riesgo y en la gestión de situaciones relacionadas con el Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo.
MÓDULOS:
- Definición lavado de activos y financiación del terrorismo implicaciones (Ley 1121/2016 1762/2015).
- Código Penal (régimen sanciones pecuniarias, civiles, administrativas).
- Responsabilidades, deberes y obligaciones del oficial/empleado de cumplimiento /sector real y financiero.
- Normativa Internacional • Grupo Egmont, GAFI, GAFILAT, UIAF.
- Talleres prácticos sobre todos los temas abordados.
Marco Teórico:
- Etapas y Elementos • Metodología de identificación y Medición.
- Controles preventivos versus Controles Correctivos.
- Eventos de Lavado versus Eventos de Financiación.
- Mecanismos e Instrumentos.
- Conocimiento del Cliente como columna Vertebral del SARLAFT.
- Órganos de Control responsabilidades y funciones.
- Capacitación y Divulgación.
- Talleres prácticos sobre todos los temas abordados.
Casos Prácticos:
- Programas de Cumplimiento.
- Identificación de vulnerabilidades en la organización.
- Operaciones normales versus operaciones inusuales.
- Diferencia entre señales de alerta y operaciones inusuales.
- Metodología para detección de operaciones sospechosas.
- Casos reales de lavado de activos, detección y reporte.
- Minería de datos o asociación de variables.
- Mapa de Riesgo enfocado a SARLAFT.
- Evaluación de los controles SARLAFT (Monitoreo).
- Segmentación • Factores de Riesgo (Análisis).
MÓDULO 4: SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO OPERATIVO – 10 Horas:
- Definición del riesgo e implicación organizacional.
- Etapas y elementos.
- Factores de Riego.
- Componentes de los eventos.
- Detección de Amenazas.
- Metodología de identificación.
- Metodología de Medición.
- Controles y planes de acción.
- Pruebas de Recorrido (Diseño y Ejecución).
- Contabilización y recuperación.
- Talleres prácticos sobre todos los temas abordados.
Diseño de planes de emergencia y contingencia:
- Definición y concepto de la administración de la continuidad del negocio.
- Procedimientos y metodologías.
- Prevención y atención de emergencias.
- Administración de crisis.
- Planes de contingencia y continuidad.
- Capacitación y divulgación de información.
- Talleres prácticos sobre todos los temas abordados.
MÓDULO 5: RIESGO DE MERCADO – 10 Horas:
- Introducción y definición de riesgo de mercado.
- Etapas de la administración de riesgos.
- Elementos del riesgo de mercado.
- Documentación.
- Estructura organizacional.
- Órganos de control.
- Infraestructura tecnológica.
- Divulgación de la información.
- Introducción y definición de análisis cuantitativo en riesgos.
- Identificación de segmentos de riesgo con algoritmos de clustering e inteligencia artificial.
- Reportar adecuada y anticipadamente transacciones sospechosas, según los modelos.
- Identificar y caracterizar transacciones y eventos inusuales y/o sospechosos de fraude.
- Encontrar variables sensitivas en riesgo operativo para proyección de pérdidas.
MÓDULO 7: SEGURIDAD, CALIDAD Y CONTINGENCIA DE LA INFORMACIÓN – 20 Horas:
- Definiciones y criterios de seguridad y calidad de la información.
- Definición y marco normativo para la seguridad de la información.
- Requerimientos generales de seguridad y calidad.
- Requerimientos de seguridad y calidad en actividades tercerizadas.
- Seguridad y calidad en los canales de entrega de productos o servicios.
- Documentación.
- Divulgación de información.
- Contingencia informática.
- Talleres prácticos sobre todos los temas abordados.
- Simulación con software.
